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缙云新闻
帮客户配资、私下接受委托,两家期货公司被罚!这些山
发布时间:2020-12-02        浏览次数:        

要想平稳度过2020年的最后一个月,期货公司万万不可放松合规管理与内部控制。

近期,两家期货公司因多种违规行为被罚,监管层的出手再次为期货行业敲响警钟。

华龙期货被责令改正:被指内部控制不完善

证监会官网显示,甘肃证监局于11月26日发出《关于对华龙期货股份有限公司酒泉营业部采取责令改正监管措施的决定》。

决定书显示,华龙期货股份有限公司酒泉营业部存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事期货交易等行为,表明你营业部内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。